Cơ quan CSĐT Bộ Công an (C01) đã ban hành kết luận điều tra, đề nghị truy tố ông Trịnh Văn Quyết, 48 tuổi, cựu Chủ tịch HĐQT  Công ty CP Tập đoàn FLC  và 20 bị can về các hành vi "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" và "Thao túng thị trường chứng khoán".

Theo C01, qua công tác điều tra vụ án trên, cơ quan điều tra nhận thấy một số sơ hở, thiếu sót trong các quy định pháp luật về hoạt động chứng khoán để các đối tượng lợi dụng thực hiện hành vi phạm tội.

Cụ thể, cơ quan điều tra nhận thấy việc mở tài khoản chứng khoán dễ dàng, không kiểm soát nên các đối tượng đã lợi dụng thuê, nhờ người khác đứng tên mở hộ tài khoản để sử dụng mua bán, tạo cung cầu giả, đẩy giá lên cao, bán ra để thu lợi bất chính.

Bên cạnh đó, việc kiểm soát vốn theo hình thức hợp tác đầu tư còn nhiều sơ hở, các đối tượng đã lợi dụng công ty chứng khoán và công ty thứ ba để lách luật ký hợp đồng cho khách hàng vay (dưới hình thức hợp tác đầu tư/góp vốn khác) với lãi suất hưởng cố định để thu lợi. Từ đó, các đối tượng có nguồn tiền giao dịch, mua bán, đẩy giá, thao túng mã chứng khoán để thu lợi bất chính.

Ngoài ra, tội phạm thao túng thị trường chứng khoán diễn ra rất tinh vi, có tổ chức, có tính chất phức tạp, liên quan đến nhiều đối tượng, gây ảnh hướng lớn đến thị trường và cho nhà đầu tư, chính sách quản lý của các cơ quan quản lý nhà nước.

Bộ luật hình sự hiện đang quy định mức phạt đối với loại tội phạm này còn thấp, phạt tiền cao nhất là 4 tỷ đồng, phạt tù cao nhất là 7 năm, thuộc loại tội phạm nghiêm trọng, thời hạn điều tra tối đa 8 tháng và thời hạn tạm giam tối đa 5 tháng, gây khó khăn cho công tác điều tra, không đảm bảo sự răn đe, giáo dục.

Bên cạnh đó, việc thiếu kiểm soát hoạt động của các mạng xã hội, để các đối tượng lợi dụng thành lập các hội, nhóm kín để hô hào, kích động, lôi kéo nhà đầu tư để điều khiển và thao túng thị trường chứng khoán, thu lợi bất chính gây thiệt hại cho nhà đầu tư.

Hiện nay, cơ quan quản lý chưa có các quy định, hướng dẫn làm cơ sở pháp lý trong vụ việc xác định thiệt hại cho các nhà đầu tư tham gia mua bán các mã chứng khoán trong các giai đoạn bị thao túng để có căn cứ xác định thiệt hại.

Cơ quan điều tra đề nghị Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán, Bộ Kế hoạch và Đầu tư tăng cường công tác kiểm tra, thanh tra, giám sát, phối hợp với các đơn vị nghiệp vụ, đẩy mạnh tuyên truyền và tăng cường chế tài xử phạt, xử lý hình sự để đảm bảo tính răn đe.

×